关于对山东赛伯乐投资管理有限公司及王磊采取出具警示函行政监管措施的决定

公司在管基金募集过程中，存在部分投资者缺少调查问卷、风险识别与承担能力评估、合格投资者承诺函、资产证明文件的情形。

编辑:王蓓蓓      2026-06-16 14:07:57

智洋创新：公司及相关人员、公司股东收到山东证监局警示函

智洋创新公告，公司及相关人员、公司股东收到山东证监局出具的《警示函1》和《警示函2》。

编辑:王蓓蓓      2024-09-14 11:30:31

光大期货淄博营业部员工段盼盼违规行为 被山东证监局出具警示函

2024年08月01日，据山东证监局公告，节选光大期货淄博营业部员工段盼盼在从业期间违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十三条、第十四条以及《期货公司监督管理办法》第六十五条之规定。山东证监局根据相关规定，决定对段盼盼采取出具警示函的行政监管措施。

编辑:王蓓蓓      2024-08-01 15:14:34